序号 | 主要领域 | 风险要点 | 风险等级 | 处置办法 |
1 | 知识产权 | 著作权许可及著作权转让 | 高 | （1）加强知识产权相关法律、法规的学习，在法律允许的范围内合理使用他人的知识产权。 （2）建立健全知识产权保护制度，保护自有知识产权。 （3）严格执行上级及学校有关规定，按相关程序组织和规范专利转让。 |
知识产权侵权和被侵权 | 中 |
专利（成果）申报与转化未按照专利管理办法执行 | 中 |
2 | 校园安全 | 校园人身安全等意外事故 | 中 | （1）制定应急预案，发生人身侵害事件时，第一时间启动相应的应急处理机制。 （2）加强校园安全教育，提高风险意识，增强应对和防范风险的能力。 （3）加强巡逻巡查，定期开展各类隐患排查，及时上报和化解风险隐患。 （4）健全应急处置机制，完善安防系统，组织开展经常性、针对性实战演练。 |
校园车辆安全管控及交通事故 | 高 |
校园设施安全及消防安全事故 | 高 |
3 | 国际交流与合作 | 涉外人员相关事宜的管理 | 低 | （1）健全完善制度建设。结合外教、留学生及学生出国（境）管理工作具体特点，健全完善相关应急处置预案及制度，以国家法律法规为依据，规范处置流程。 （2）提高法律风险意识。加强突发事件应急处置及相关法律知识宣传教育，增强外事管理干部法律素质，提升风险防范意识。 （3）细化涉外保密管理制度。加强因公出国（境）保密管理、国（境）外人才及设备引进保密管理及国际合作项目保密管理，注意把涉密关键技术和核心领域的项目纳入涉密项目管理体系进行规范。遵循安全至上的原则，不放松内部管控，并加强对参与涉密项目的国（境）外人员及设备的管理。 （4）按照中外合作办学法律、法规的规定，细化合作协议中外合作办学者的权责，同时扩大监管主体，赋予受教育者、相关的社会组织等主体以评价、监督的权利。 |
涉外信息的保密工作 | 低 |
中外合作办学运行 | 中 |
4 | 资产经营与处置 | 资产处置 | 低 | （1）进一步完善《岭南师范学院国有资产处置管理办法》，让处置国有资产过程有法可依，有规可循。 （2）加强资产处置的监督过程。加强验收专家的相关领域的知识培训、加强资产维修过程的监督和管理。 （3）规范验收的相关材料及时归档。 （4）提高资产使用人的资产管理意识，维护资产的完整性。 |
资产验收过程及材料的归档情况 | 低 |
资产维修 | 低 |
资产管理过程 | 低 |
5 | 后勤管理与服务 | 食品卫生安全 | 低 | （1）通过明厨亮灶工程实施加大监督力度，督促学校食堂严格落实食品原料购进查验、索证索票、从业人员健康、餐具洗消灯各项管理制度，100%采取物理消毒或集中消毒，杜绝化学消毒。 （2）健全完善应急处置机制，制定应急预案，加强对食品安全事故、后勤保障等方面的监察、监督，维护校园安全稳定。 （3）强化人员值班值守，杜绝麻痹、大意等思想，日常做好排查工作，责任到个人，对于具有消防安全隐患的设备、设施做到及时更换、及时报废处理。 （4）加强校园物防设施建设，在做好日常设备维修检修、绿化养护的同时，定期组织对校园公共区域用水用电设备进行检查维护、对高空树干进行修剪，保障师生校园环境活动安全。 |
校园卫生、环境安全 | 低 |
空置房屋的管理及老旧电器使用安全风险 | 中 |
共享电动助力车使用不当安全风险 | 高 |
6 | 基建工程 | 未按合同约定及相关法律法规完成工程保证金的收缴与退还 | 中 | （1）严格执行招投标及施工合同条款，明确管理责任，大力推行银行保函。 （2）按照合同条款及工程价款结算管理法律法规，及时督促施工单位提交完整的变更签证资料，严格按照学校内控制度完善相关签批手续。 （3）按照合同条款支付工程预付款、进度款、结算款。 （4）督促施工单位及时编报工程结算，密切配合结算工作，协调审核单位依法依规完成结算审核工作。 |
未按合同约定及相关法律法规及时完成变更签证等相关手续 | 高 |
未按合同约定支付工程款项 | 高 |
未按合同约定及相关法律法规完成工程结算 | 中 |
7 | 教学工作 | 校外集中性实践教学活动涉及师生安全隐患 | 中 | （1）加强师生安全教育和安全管理，强化指导教师责任心，组织实习学生签订《安全责任书》《安全保证书》；为实习学生集中购买实习责任保险，见习类、考察类要求必须为师生配备相应保险。 （2）做好基地建设前的资格考察及意向交流；严格落实合同审核流程。 （3）严格落实毕业论文查重，加强毕业论文（设计）管理。 （4）严格按照学籍管理规定和学位授予工作细则中的工作要求和工作流程开展毕业和学位审核，并根据审核结果，严把证书印制与发放关，做到零失误。 |
实习基地建设协议书涉及部分双方权责 | 低 |
维普毕业论文管理系统、教育实习远程指导平台。 | 中 |
毕业、学位审核和两证印制 | 低 |
8 | 科研工作 | 横向科研项目涉外涉密项目审查不严、合同签订不规范 | 中 | （1）认真学习执行国家政策法规及各级文件精神,严格审查双方权利义务条款，加强合同审核，依法维护学校利益。 （2）对无形资产的登记及认定过程进行认真审查，严格把关，广泛听取意见。 （3）加强思想政治教育，增强法律意识，通过开展诚信教育讲座，提高科研人员的诚信意识，防范学术不端行为。 （4）严格形式审查工作，加强对项目的申报、立项和中期检查、结题等材料的审查，一旦涉及意识形态问题，取消立项资格，提高风险防范意识。 |
无形资产登记与认定不严谨，材料审核把关不严 | 中 |
科研诚信问题 | 中 |
意识形态问题 | 中 |
9 | 人事管理 | 教师职称评选 | 中 | （1）全面贯彻落实党中央关于全面加强师德师风建设的各项决策部署，加强师德师风教育工作，规范和引导教师以德立身、以德立学、以德施教、以德育德，全面落实立德树人根本任务； （2）完善学校职称评选、绩效分配、人才引进、教职工日常管理等人事管理规章制度，并做好规章制度公示及宣传解释工作； （3）依法依规做好对教职工的处理、处分工作，做到程序完备、有法有据，建立健全教师权益保护救济。 |
绩效分配 | 中 |
教职工处理、处分 | 中 |
10 | 学生管理 | 学生违纪处分 | 中 | （1）完善涉及违纪处分的相关条例，严把学生违纪处分认定、解除的工作流程，做到流程有理有节、合法合规。 （2）学习贯彻上级相关文件要求，制定完善符合学校、学生情况的奖助贷工作制度和执行方案，有序、公开推进学生奖助贷工作的报名（推荐）、审核和公示等步骤，同时加强对各级评审组织的监督，公开学生意见建议反馈渠道，做到公开、公正、透明。同时严格涉及学生奖助贷专项经费的申请与使用，做到专款专用。 |
学生奖助贷工作 | 中 |
11 | 合作办学 | 教学点因经营困难，存在无法履约能力 | 中 | （1）根据国家相关法律、法规的规定，规范校外教学点的管理，加强对校外合作教学点的设立、审核、管理，尽量选择中高职院校作为校外教学点，降低办学风险； （2）严格规范收费行为，加强对收费的管理监督。实行收费公示制度，公开透明化；严格禁止教学点巧立名目乱收费行为，教学点不得代收代缴学杂费，一切收费按照学校规定，由学生统一在学校收费平台缴交。 （3）规范招生宣传，由学校统一制定招生简章，招生前召集各教学点负责人召开招生工作会议，签订责任书；严禁教学点授权第三方宣传、招生。 |
乱收费风险 | 高 |
不规范宣传招生，存在招生“点中点”现象 | 中 |
12 | 信息化建设 | 信息化项目立项时，采购调研不充分、预算不合理、重复建设 | 中 | （1）业务部门深入调研，充分论证，编制预算科学合理，需求切合实际。归口管理部门充分了解拟建项目与已有的资源的关联性，避免重复建设，审查项目预算的合理性以及项目论证的可行性和必要性，降低立项风险。 （2）严格落实招投标相关的法律法规以及内部控制制度，依法依规防范招标风险。 （3）建立有效的信息化项目管理监控机制，监控项目的实施过程是否有变动和异常；定期了解项目执行进展情况，及时跟进评估项目是否有延期风险，避免项目对交付使用造成影响。 （4）根据验收管理相关办法，按照招投标文件和合同条款，逐条参数，逐个功能核对，严格把关验收，确保验收客观、公正、严谨。 |
信息化项目招投标时，评分标准“量体裁衣” | 中 |
信息化项目实施和合同执行过程中，施工中出现的偷工减料、以次充好等风险，项目实施工期超合同期限造成违约风险 | 中 |
信息化项目验收，落实验收办法不严，有失客观公正，参数不符、功能不全的项目验收过关 | 中 |
13 | 合同管理 | 合同相对人履约能力 | 低 | （1）提高法律风险意识。加强法治宣传教育，通过开展业务指导、法律讲座、实务培训等方式，增强合同经办人员法律素质，提升风险防范意识。 （2）规范合同文本。结合学校各类合同的具体特点，结合学校相关管理规定，以国家法律法规为依据，制定学校合同范本，并积极推广使用。 （3）建立有效的合同管理法律风险监控制度，主要包括合同管理流程、合同审查会签制度、授权委托制度、合同专用章管理制度、合同台账制度、合同相对方主体资格审查制度及信用管理制度、合同档案管理制度等。 （4）加强对合同的监督和管理。定期汇总合同的执行情况，明确合同纠纷的处理办法和处理责任，及时预防和化解合同纠纷。 |
合同权利义务、费用及付款、违约责任等核心条款的约定 | 低 |
合同审批、签署流程的合规性 | 低 |
合同履行、监督 | 中 |
合同登记、归档情况 | 中 |
合同纠纷处理机制 | 高 |
14 | 招标采购 | 招标文件编制不规范 | 低 | （1）通过市场调研、专家咨询论证等方式，明确招标需求，优化招标方案，对于委托招标代理机构编制的招标文件，认真组织审查，确保合法合规、科学合理、符合需求，优先使用国家推荐的标准文本，结合项目的具体特点与实际需要编制招标文件。 （2）加强信息公开和透明度，在实施招标投标过程中，加强对代理公司的监督管理，以及对投标文件的审核和评审，建立有效的监控机制，强化惩处措施，防止工程招标投标中出现不正当竞争行为。 （3）通过多种渠道和途径尽可能地调查交易方现有的、实际的经营情况，掌握对方的实际履约能力；签订合同之前核对对方出具书面的并加盖企业公章的授权委托书或介绍信，审查授权范围，以及资料的真实性，对合同内容逐条逐句地进行专项审查，特别是交付要求、质量标准、结算方式、价格条款，违约责任，解除合同条件等要力求表述清楚、明确、完整，不能含糊不清或出现歧义理解，并尽量使用法律语言。 （4）投标保证金的形式应尽量规定使用转账支票、银行汇票或银行保函；接受财政监督，对投标保证金制度的执行情况实施监督。 （5）按照规定做好信息公开发布，并预留足够的时间；明确投标文件递交时间和递交形式、投标截止时间、投标文件的密封情况。 （6）开标现场对投标文件密封情况进行检查，在招标现场公开唱标，开标过程需有书面记录，对唱标内容和开标结果进行书面确认，严格按照规定明确评标委员会的组建方式、专家数量、回避制度；评标方法、评分标准等。 |
投标人违法投标 | 中 |
不规范签约 | 中 |
投标保证金缴纳、退还 | 低 |
招标不符法定要求 | 中 |
评标开标不规范 | 中 |
15 | 刑事风险 | 教职工或学生个人犯罪 | 低 | （1）加强对学校日常事务的监督，加强教职工及学生的心理疏导可能避免刑事法律风险。 （2）加强师生法治观念建设。防止校园暴力事件升级为重大人身伤害性质的刑事犯罪;当事件发生时，视具体情节和危害程度给予相应处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 （3）开展廉政教育和警示教育，加大学校职务犯罪惩罚力度，加强学校纪检监察、审计部门的监督及财政信息公开。 （4）加强廉政文化建设，提升校内监督水平，全面预防、遏制职务犯罪。 |
职务犯罪 | 低 |
单位犯罪 | 低 |
